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我省首次出臺交易場所監(jiān)管辦法

四川日報    2020年01月07日

●交易場所設(shè)立有了嚴(yán)格程序和諸多“紅線”

●交易記錄、結(jié)算數(shù)據(jù)等至少保存20年

  本網(wǎng)訊(記者 侯沖)日前,省政府辦公廳印發(fā)《四川省交易場所監(jiān)督管理辦法(試行)》,首次對交易場所的設(shè)立、經(jīng)營、監(jiān)管等作出詳細(xì)規(guī)定。其中明確:交易場所應(yīng)當(dāng)建立交易記錄、結(jié)算數(shù)據(jù)等資料的檔案管理制度,保存期限不得少于20年。

  交易場所設(shè)立有嚴(yán)格程序。名稱上,應(yīng)使用“交易所”或者“交易中心”字樣;結(jié)構(gòu)上,應(yīng)采取公司制組織形式,同時還需滿足注冊資本不低于2億元人民幣、總經(jīng)理具有3年以上交易場所工作經(jīng)歷等“硬杠杠”。交易是交易場所的核心功能。《管理辦法(試行)》要求,交易場所的交易規(guī)則應(yīng)包括交易品種來源、標(biāo)準(zhǔn)和期限,交易方式和交易流程,費用標(biāo)準(zhǔn)和收取方式等。

  經(jīng)營管理方面,我省為交易場所設(shè)置諸多“紅線”,包括交易場所股東不得將所持有的股權(quán)進(jìn)行質(zhì)押或者設(shè)立信托;不得將注冊資本金直接或間接提供給交易場所股東、實際控制人或其他關(guān)聯(lián)方;不得將注冊資本金用于高風(fēng)險理財項目,不得為交易商提供金融杠桿;除依法提供查詢外,不得向第三方提供投資者資料及其交易信息等。

  我省要求,省地方金融主管部門負(fù)責(zé)對交易場所實行統(tǒng)一監(jiān)督管理,具體履行制定監(jiān)管制度和措施、組織開展檢查監(jiān)管、依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)進(jìn)行行政處罰等職責(zé)。

  如果交易場所出現(xiàn)違法違規(guī)行為怎么辦?《管理辦法(試行)》明確,首先由省地方金融主管部門責(zé)令限期改正,并可以對交易場所股東、董事、監(jiān)事、高級管理人員進(jìn)行誡勉談話;逾期未改正或者整改不到位的,可采取出具警示函、暫停相關(guān)業(yè)務(wù)、不予新設(shè)交易品種等監(jiān)管措施;情節(jié)嚴(yán)重的,依法依規(guī)報請省人民政府批準(zhǔn)取消交易場所資格;涉嫌犯罪的,依法移送司法機關(guān)處理。

  《四川省交易場所監(jiān)督管理辦法(試行)》將從今年2月1日起施行,有效期2年。辦法施行前已經(jīng)設(shè)立的交易場所,應(yīng)當(dāng)在辦法施行之日起1年內(nèi)參照本辦法相關(guān)要求進(jìn)行規(guī)范。




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